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三、未向客户说明投资建议所依据证券研究报告的发布人、发布日期;四、营销过程中对过往业绩和服务能力进行虚假、不实、误导性的营销宣传,工作人员冒充投资者或其他公司员工并诱导其他投资者购买服务,承诺保证收益;五、留痕管理有效性不足。上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2010〕27号,以下简称《暂行规定》)第七条、第八条、第十二条第一款第二项、第十二条第二款、第十八条、第二十四条、第二十八条第一款的规定。根据《暂行规定》第三十三条的规定,现责令公司在收到本决定之日起暂停新增客户六个月。

由于此前优信不愿意接受退车,高女士已经起诉了优信和车商,并于今年3月份首次开庭,希望通过新修订的《消费者权益保护法》获得退一赔三的赔偿,目前仍在打官司的过程中。人人车的一位买家秦海(化名)告诉记者,他于2018年8月28日在人人车APP上买了一辆本田杰德汽车,当时成交价94500元,额外支付3780元服务费和2000元保证金,而后买回来发现是泡水车。秦海告诉记者:“我把车拿到人人车总部去检测了,对方也承认是泡水车,但售后却说可能是我自己弄进水的。”秦海表示,自己保证提车后没有让车辆进过水,因为平时仅用来接送孩子上学,而他居住的地方这十几天也没下过暴雨。

敷衍草率的工作作风万万要不得。对这起事件,应当区分具体情况妥善处理,如果仅仅是文字疏漏,必要的批评教育是适当的。而对折射出的问题,应当十分警醒,“工作作风,岂是小事?”在报告上出错还算轻的,如果在事关民生的重大事项上出错,造成巨大损失,谁能承担得了?

看物价,居民消费价格前三季度上涨2.1%,涨幅比上半年略微扩大了0.1个百分点。但是如果扣除食品和能源之后,核心CPI前三季度上涨了2.0%,和上半年持平。看收入,前三季度,全国居民人均可支配收入实际增长6.6%,增速和上半年持平,和经济增长速度也基本同步。

黄金股亦表现欠佳,山东黄金4月12日以来震荡下跌了14.88%。融资客也在逃离黄金股。Wind数据统计显示,山东黄金5月15日融资净卖出2288万元,占当日成交额的6%。金大师首席分析官助理王琎青表示,美元指数与美国10年期国债收益率双双上涨,成为金价破位下行的主要原因。

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